1、向客户介绍公司和证券市场的基本情况;
2、向客户介绍与有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
3、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
4、向客户传递由公司统一提供的研究报告反与证券投资、综合理财有关的信息;
5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息，介绍金融产品购买流程;
6、具有相应业务资格的财富顾问可从事相应业务，如:具有投资顾问咨询资格的财富顾问可从事投资顾问业务、具有基金销售资格可从事基金销售业务;
7、法律、行政法规和证监会规定的可以从事的其他活动;
8、营业部安排的其他工作