1、完成投资者教育，统筹本分支机构执行公司颁发的关于经纪业务、港股通业务、股票期权业务等各项业务投资者教育工作相关制度和通知要求，以及相关业务适当性管理工作。
2、 按要求按时提交相关季度和年度投资者教育工作报告、汇总表格以及各项报备资料。
3、统筹完成整治非法证券活动有关工作，定期提交打非工作报告。落实证监会等上级监管机构下发的投资者教育相关规定和条例。