一、理财顾问任职条件
1.通过从业人员专业能力水平评价测试；
2. 具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；
3.具有大学专科以上学历，有一定客户资源或理财产品销售经验的，可适当放宽学历条件；
4.品行良好，具有良好的职业道德；
5.不存在因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员的情形，不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；
6.最近三年未因犯罪被判处刑罚，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
7.最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；
8.遵守公司各项规章制度，认同公司文化和理念；
9.法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。
二、理财顾问岗位职责
1.贯彻执行营销中心各项计划和目标，落实公司各项融产品的营销推广工作；
2.积极开拓客户资源和客户金融资产，保持与客户的密切沟通，做好客户的维护工作；
3.落实公司全面客户服务的理念与标准化服务规范，为所辖客户提供标准化的基础服务；
4.登记类别为证券投资咨询业务（投资顾问）的，对签约客户提供投资顾问服务，为所辖客户提供专业化的投资咨询服务、个性化需求服务；
5.按照分支机构的统一部署，完成分支机构下达的各项考核收入、新增客户资产、理财产品销售等各项任务；
6.配合分支机构做好所辖客户的投资者教育及适当性管理工作；
7.积极参加公司及分支机构组织的各项培训工作；
8.积极参加分支机构组织的各项营销服务活动；
9.配合分支机构处理客户投诉及纠纷事宜；
10.公司及分支机构安排的其他工作。