1. 以客户为导向，通过多种渠道有效开发客户资源，满足客户不断变化的需求，为客户寻找长期利益，实现资产的保值和增值。

2. 以服务为宗旨，通过专业规范的销售服务和持续跟踪的售后反馈，不断提升客户的投资体验与满意度。

3. 以专业为要求，主动通过多种途径研究宏观市场、金融市场行业、各类资产与产品结构等相关信息，提升专业理解，准确把握产品特点、风险等级与客户投资偏好的匹配。

4. 以卓越为动力，制定具有挑战性的销售目标，不断努力，实现更好的工作绩效。

5. 以监管要求为规范，严格遵守监管法规、公司合规风控制度，树立依法意识，勤勉尽职，诚信展业。