岗位职责
1. 法规政策传达与培训
● 传达与宣导：及时收集、整理并传达监管机构发布的法律法规、行业政策及内部规章制度，确保公司全体员工了解并遵守相关规定。
● 培训与教育：组织合规培训，提升员工的合规意识和操作技能，确保员工能够准确理解和执行合规要求。
2. 合规审查与监督
● 文件审查：对公司新产品、新业务方案及重要合同进行合规审查，确保各项业务的合法性和合规性。
● 日常监督：对公司的日常运营进行合规监督，包括但不限于业务流程、客户资料管理等，确保公司运营符合法律法规要求。
3. 合规风险识别与管理
● 风险评估：主动识别、评估公司的合规风险，制定风险应对策略，降低合规风险的发生概率和影响程度。
● 风险报告：定期向管理层报告合规风险状况，提出改进建议，协助管理层完善合规管理体系。
4. 合规培训与文化建设
● 合规培训：根据公司业务发展需要，制定合规培训计划，提升员工的合规意识和操作技能。
● 文化建设：推动公司合规文化建设，营造合规经营的良好氛围，提高公司的整体合规水平。


任职资格
● 学历要求：本科及以上学历，法律、金融、必须具备证券从业资格证书。
● 工作经验：具有丰富的证券从业经验和合规管理经验【需提供相关证明材料】，熟悉证券市场的法律法规和监管要求。
● 专业技能：具备扎实的法律知识，熟悉证券公司的业务流程和合规管理要求，具备较强的分析、判断和解决问题的能力。
● 个人素质：具备良好的沟通协调能力和团队合作精神，责任心强，能够承受一定的工作压力。