一、岗位职责：

(1) 协助负责人建立健全合规管理制度和操作流程，落实合规管理要求，开展合规管理工作；

(2) 主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则，当相关法律、法规和准则发生变动时，及时督促、协调分公司及所辖营业部及时修改、完善有关制度和流程等；

(3) 根据要求对分公司及所辖营业部起草的规章制度、业务方案、合同文本、营销宣传材料、考核激励方案等以及证券监管机构、公司、本单位要求进行合规审查的事项进行合规审查，并独立发表合规审查意见；

(4) 组织拟订分公司定期合规报告，督促分公司按照公司规定报告分公司及其工作人员违法违规行为等情况；

(5) 组织开展分公司反洗钱工作；

(6) 组织分公司及所辖营业部开展合规自查，配合监管部门或公司相关部门合规检查，跟踪并督促分公司及所辖营业部开展整改落实工作；

(7) 负责分公司合规文化宣导、合规培训、合规咨询工作；

(8) 协助负责人推进分公司全面风险管理体系建设，建立健全风险管理制度和操作流程，开展风险文化宣导、培训，落实集团化、穿透式风险管理要求；

(9) 落实公司分级管控机制，组织开展分公司经营管理各项风险的识别、评估、计量、监测、控制和报告工作，对分公司经营或管理领域的风险进行一线监控和管理；

(10) 担任分公司内部控制工作联系人，配合开展分公司内控建设和内控评估工作；

(11) 组织分公司及所辖营业部开展风险事件和数据的收集、报送等工作，对风险报告内容进行审核，并参与相关风险处置和应对；

(12) 组织建立健全分公司突发、重大风险事件应急预案；

(13) 负责落实其它合规、风险管理工作。

二、岗位要求：

(1) 拥护中华人民共和国宪法，拥护中国共产党领导和社会主义制度，遵纪守法，具有良好的政治素质和道德品行；

(2) 具有良好的职业道德和敬业精神，为人诚实守信、作风正派，能够廉洁自律、以身作则；认可公司企业文化与价值观；

(3) 具有本科以上学历，法律、金融及经济相关专业优先；

(4) 具有3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，证券相关合规工作经验优先；

(5) 熟悉相关法律法规及监管规定，具有良好的风险意识，熟练掌握履职必需的合规风控相关知识和技能；

(6) 工作认真、细致、严谨、有责任心，具备良好的综合分析判断能力；

(7) 具有良好的沟通协调能力和管理能力，能够妥善处理协调各方关系；

(8) 无违法违规行为及其他不良从业记录。