1.具有本科及以上学历且满足专业知识及工作经验要求（3年及以上证券、金融、法律、会计及信息技术等有关领域工作经历，其中法律、会计、信息技术专业领域的人员应具备在证券行业1年以上的工作经历），同时具有证券从业资格和基金从业资格；
2.熟悉法律法规和证券业务相关制度，具备主动学习能力；
3.工作原则性及责任心强，具备一定的合规风险、操作风险等风险的识别、评估、控制和处置能力及运用综合判断能力分析和解决问题；
4.具有一定的组织协调和沟通能力。