岗位责任：
1、对分支机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查；
2、对分支机构拟提交合规法律部审核的材料和拟报送中国证监会及其派出机构、自律组织等机构的相关材料或报告进行合规审查，并出具意见；
3、追踪、宣导分支机构涉及的相关监管政策变化情况，组织分支机构的合规培训工作，处理分支机构的合规咨询；
4、根据合规总监、首席风险官或合规法律部、风险管理部的安排，对分支机构组织合规检查、风险自查，并提交报告；经授权，可对特定事项进行核查。
5、按照规定及时向合规法律部提交合规工作报告，报告内容应包含分支机构涉及的客户投诉、违法违规行为、合规风险隐患等。按照规定定期向风险管理部提交分支机构业务风险监控报告，承担一线风险控制指标的监控工作；
6、按照规定履行信息隔离墙、利益冲突管理职责，协助分支机构负责人组织实施反洗钱工作；
7、指导和督促分支机构，处理违法违规行为的投诉和举报。协助分支机构负责人配合监管检查，配合协助履行司法程序；
8、了解和跟踪分支机构业务开展情况，及时向合规法律部、风险管理部报告分支机构业务、新产品的开展情况以及既有业务的规模和模式调整情况；
9、发现违法违规行为、风险事项或合规风险及重大合规风险隐患时，及时向分支机构负责人以及合规法律部、风险管理部报告。跟踪、督促相关人员落实公司的合规风险控制措施，协助纠正分支机构违规违纪行为；
10、完成所属分支机构、合规总监、首席风险官、合规法律部、风险管理部交办的其它工作。

对于合规风控管理岗承担的反洗钱岗职责，主要体现在：
1、完成当地人行及公司总部交办的各项反洗钱工作任务，抓好各项规章制度的贯彻落实；
2、制定本分支机构反洗钱工作计划，组织开展反洗钱宣传和培训；
3、协调落实客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存，督导本分支机构做好客户尽职调查工作；
4、组织开展本分支机构的客户洗钱风险评级工作，及时调整客户风险等级；
5、组织开展本分支机构的大额和可疑交易监测分析工作，及时提交可疑交易报告；
6、配合监管部门以及公司业务主管部门、合规稽核部门的反洗钱协查、反洗钱检查，督促落实整改工作；
7、按时向当地人行报送反洗钱报表、工作报告等反洗钱信息，妥善保存反洗钱工作涉及的相关文件材料。

岗位任职条件：
1、具备(本科）(学士学位） 以上学历，有证券从业资格证，无不良从业纪录；
2、具备三年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关行业的专职工作经验；
3、坚持合规管理基本原则，工作认真负责；
4、具备良好的沟通协调能力；
5、掌握所属单位相关业务涉及的法律法规、监管政策和自律组织的行业规范、自律准则，具备相关的风险管理基本知识和技能；
6、掌握所属单位相关业务涉及的内部制度和管理流程。