职位描述
（一）理财顾问任职标准
1.通过规定科目的证券业从业人员资格考试；
2.具有大学专科以上学历，有一定客户资源或理财产品 销售经验的，可适当放宽学历条件；
3.达到理财顾问职级考核标准且实现盈亏平衡；
4.品行端正，具有良好的职业道德；
5.不存在因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易 所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人 员和被开除的国家机关工作人员的情形；
6.最近三年未受过刑事处罚，未被中国证监会认定为证 券市场禁入者，或者已过禁入期；
7.遵守公司各项规章制度，认同公司文化和理念。
（二）理财顾问岗位职责
1.贯彻执行营销中心各项计划和目标，落实公司各项金 融产品的营销推广工作；
2.积极开拓客户资源和客户金融资产，保持与客户的密 切沟通，做好客户的维护工作；
3.落实公司全面客户服务的理念与标准化服务规范，为 所辖客户提供标准化的基础服务；
4.按照分支机构的统一部署，完成分支机构下达的各项 考核收入、新增客户资产、理财产品销售等各项任务；
5.配合分支机构做好所辖客户的投资者教育及适当性 管理工作；
6.积极参加公司及分支机构组织的各项培训工作；
7.积极参加分支机构组织的各项营销服务活动；
8.配合分支机构处理客户投诉及纠纷事宜；
9.公司及分支机构安排的其他工作。