职位描述
一、投资顾问岗位职责:
1．为营业部客户提供标准化的基础服务与专业化的投资咨询服务，不断挖掘并提供个性化理财服务需求；
2．负责各类资讯信息的收集整理，做好下辖客户的业务咨询工作；
3．负责对客户证券及其行业动态进行分析研究，向客户提供适当的资讯信息；
4．研发、设计营业部特色服务产品，按照客户需求制定相关服务产品与方案，并组织推广；
5．负责对营业部签约客户提供投资顾问服务；
6．负责公司理财产品的销售工作；
7．持续对下辖客户进行关怀、沟通，了解客户投资动态，做好客户的适当性服务和投资者教育保护工作；
8．负责组织营业部级别的客户见面会、投资研讨会、投资策略交流会等；
9．积极参加公司及营业部组织的各项营销服务活动及培训工作；
10．按时参加公司及营业部组织的各项培训工作；
11．配合营业部处理客户投诉及纠纷事宜；
12．公司及营业部客服中心安排的其它工作。
二、投资顾问任职条件：
1．通过一般业务水平评价及证券投资顾问专业能力水平评价测试，或符合中国证券业协会规定的可以不参加一般业务水平或专项能力水平评价测试的情况；
2．具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识；
3．具有大学本科以上（含本科）学历（党校学历以及国家不认可的学历不可注册除外），具有完全民事行为能力，有两年以上证券从业工作经验；
4．具备达到营业部本岗位考核要求的能力；
5．品行端正，具有良好的职业道德；
6．不存在因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员的情形，不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形；
7．最近三年未受过刑事处罚，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
8．最近五年未被中国证监会撤销基金从业资格或者被基金业协会取消基金从业资格；
9．遵守公司各项规章制度，认同公司文化和理念；
10．法律法规、中国证监会和行业协会规定的其他条件。